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盈佳国际盛弘股份关于公司设立以来股本演变情况的说明

时间:2017-08-15 11:08 作者:佚名 点击:

盈佳国际   深圳市盛弘电气股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明

  二零一七年五月

  中国证券监督管理委员会:

  深圳市盛弘电气股份有限公司(以下简称“发行人”或“盛弘电气”或“公司”)系于 2015年 8月 5日由深圳市盛弘电气有限公司(以下简称“盛弘有限”或“公司”)整体变更设立的股份有限公司,现对发行人设立以来的股本演变情况说明如下:

  一、发行人股本演变概览

  4-5-3

  增资:深圳市盛弘电气股份有限公司

  2015 年 8 月,注册资本 6,184.2354 万元万元

  盛欣创业、千百盈创业和盛剑明以货币增资,分别认缴注册资本 317.619 万元、317.619 万元和

  48.9974 万元,注册资本增加至 6,184.2354 万元股份公司

  第一次增资

  肖舟以货币增资,认缴注册资本 658.1199 万元,注册资本增加至 6,842.3553 万元

  增资:深圳市盛弘电气股份有限公司

  2015 年 9 月,注册资本 6,842.3553 万元万元股份公司

  第二次增资

  设立:深圳市盛弘电气有限公司

  2007 年 9 月,注册资本 50 万元

  2010 年 11 月,第一次股权转让

  增资:深圳市盛弘电气有限公司

  2009 年 5 月,注册资本 300 万元

  增资:深圳市盛弘电气有限公司

  2010 年 7 月,注册资本 306.1224 万元

  股权转让及增资:深圳市盛弘电气有限公司

  2011 年 4 月,盛弘有限第二次股权转让

  2011 年 4 月,注册资本 322.2341 万元公司设立

  增资:深圳市盛弘电气有限公司

  2011 年 4 月,注册资本 1,300万元

  设立:深圳市盛弘电气股份有限公司

  2015 年 8 月,注册资本 5,500万元

  原股东以货币出资 250 万元,注册资本增加至 300万元;增资后,各股东出资比例不变

  第一次增资

  创赛一号以货币增资,占公司增资后 2%股权,注册

  资本增加 6.1224 万元

  李俊杰把 14.70%、8.82%、8.82%股权分别转让给敬立成、方兴、宗郁林,雷海军把 4.50%、2.45%、2.45%股权分别转让给文启贵、冼成瑜、魏晓亮汪卫强把 1.68%、8.88%股权分别转让给方兴、盛剑明,敬立成把 0.12%、0.18%股权分别转让给盛剑明、宗郁林;晶隆投资、曹敏以货币增资,分别占公司增资后 4%、1%股权,注册资本增加至 322.2341 万元

  第二次股权转让

  第三次增资

  以资本公积总计 977.7659 万元转增注册资本,注册资本增加至 1,300 万元

  第四次增资

  2013 年 5 月,第三次股权转让

  惠州伯乐财富、绍兴时代伯乐和中屹鼎晨以货币增资,分别占增资后 2.22%、1.11%和 1.16%股权,注册资本增加至 1,361.1896 万元

  16 名股东发起设立深圳市盛弘电气股份有限公司;

  总股本 5,500 万元,股东出资比例不变整体变更

  方兴、李俊杰、雷海军、汪卫强分别以货币出资 11.5

  万元、16.5 万元、15 万元、7万元,出资比例分别

  为 23%、33%、30%和 14%

  第二次增资

  敬立成把 1.67%、5.00%、1.54%股权分别转让给方兴、史建军、盛剑明,宗郁林、魏晓亮、冼成瑜分

  别把 5.13%、1.03%、1.03%股权转让给盛剑明,雷

  海军把 19.00%股权转让给肖学礼

  增资:深圳市盛弘电气有限公司

  2013 年 10 月,注册资本 1,361.1896 万元

  第五次增资

  增资:深圳市盛弘电气有限公司

  2014 年 6 月,注册资本 5,500万元

  第六次增资 以未分配利润 4,138.8104 万元转增注册资本,注册

  资本增加至 5,500 万元

  创赛一号把 1.81%股权转让给尹明妹 2015 年 4 月,第四次股权转让

  4-5-4

  二、发行人股本演变具体情况

  (一)2007年 9月,盛弘有限设立

  发行人前身盛弘有限由方兴、李俊杰、雷海军、汪卫强共同出资设立,设立时注册资本为 50万元。

  2007年 9月 24日,深圳友联会计师事务所出具深友联验字[2007]583号《验资报告》,验证截至 2007 年 9 月 24 日止,盛弘有限已收到全体股东以货币形式缴纳的注册资本 50万元。

  2007 年 9 月 28 日,盛弘有限完成工商设立登记手续,领取了注册号为

  440301102899049的《企业法人营业执照》。

  设立时,盛弘有限的股权结构为:

  股东名称 出资金额(万元) 出资比例

  方兴 11.50 23.00%

  李俊杰 16.50 33.00%

  雷海军 15.00 30.00%

  汪卫强 7.00 14.00%

  合计 50.00 100.00%

  (二)2009年 5月,盛弘有限增资至 300万元

  2009 年 4 月 26 日,盛弘有限召开股东会,决议公司注册资本由 50 万元增

  加至 300万元。

  2009年 5月 19日,深圳税博会计师事务所(特殊普通合伙)出具深税博验

  字[2009]59号《验资报告》,验证截至 2009年 5月 18日止,盛弘有限已收到全

  体股东以货币形式缴纳的新增注册资本 250万元,增资后盛弘有限累计实收资本

  为 300万元。

  2009年 5月 26日,盛弘有限就此次增资事宜完成工商变更登记手续。

  本次增资完成以后,盛弘有限的股权结构如下:

  4-5-5

  股东名称 出资金额(万元) 出资比例

  方兴 69.00 23.00%

  李俊杰 99.00 33.00%

  雷海军 90.00 30.00%

  汪卫强 42.00 14.00%

  合计 300.00 100.00%

  (三)2010年 7月,盛弘有限增资至 306.1224万元2009年 11月 16日,盛弘有限、深圳市创赛一号创业投资股份有限公司(以下简称“创赛一号”)与方兴、李俊杰、雷海军、汪卫强共同签署了《投资协议》,

  就创赛一号增资入股事宜达成一致。

  2010年 6月 11日,深圳税博会计师事务所(特殊普通合伙)出具深税博验

  字[2010]92号《验资报告》,验证截至 2010年 6月 10日止,盛弘有限已收到创

  赛一号缴纳的新增注册资本 6.1224 万元,其余 93.8776 万元计入资本公积,增

  资后盛弘有限累计实收资本为 306.1224万元。

  2010年 6月 17日,盛弘有限召开股东会,决议吸收新股东创赛一号投资现

  金 100 万元人民币,占公司 2%股权。本次增资完成后公司注册资本由 300 万元

  增加至 306.1224万元。

  2010年 7月 23日,盛弘有限就此次增资事宜完成工商变更登记手续。

  本次增资完成后,盛弘有限的股权结构如下:

  股东名称 出资金额(万元) 出资比例

  方兴 69.0000 22.54%

  李俊杰 99.0000 32.34%

  雷海军 90.0000 29.40%

  汪卫强 42.0000 13.72%

  创赛一号 6.1224 2.00%

  合计 306.1224 100.00%

  (四)2010年 11月,盛弘有限第一次股权转让

  盛弘有限于 2010年 9月 14日召开股东会,决议通过李俊杰将其持有的盛弘有限全部股权分别转让给方兴、敬立成和宗郁林,雷海军将其持有的盛弘有限部分股权分别转让给文启贵、冼成瑜和魏晓亮,其他股东放弃优先认股权。

  4-5-6

  2010年 9月 15日,李俊杰与敬立成、方兴、宗郁林签订了股权转让的相关协议,将其持有的盛弘有限 99万元的出资额,占注册资本的比例为 32.34%,分别转让给敬立成、方兴、宗郁林。

  2010年 9月 15日,雷海军与文启贵、冼成瑜、魏晓亮签订了股权转让的相关协议,将其持有的盛弘有限 28.7755万元的出资额,占注册资本的比例为 9.4%,分别转让给文启贵、冼成瑜、魏晓亮。

  上述股权转让的具体情况如下:

  转让方 受让方

  转让/受让出资金额(万元)

  转让/受让出资比例股权转让价款(万元)李俊杰

  敬立成 45.0000 14.70% 45.0000

  方兴 27.0000 8.82% 27.0000

  宗郁林 27.0000 8.82% 27.0000雷海军

  文启贵 13.7755 4.50% 13.7755

  冼成瑜 7.5000 2.45% 7.5000

  魏晓亮 7.5000 2.45% 7.5000

  2010年 11月 8日,盛弘有限就此次股权转让事宜完成工商变更登记手续。

  本次股权转让完成后,盛弘有限的股权结构如下:

  股东名称 出资金额(万元) 出资比例

  方兴 96.0000 31.36%

  雷海军 61.2245 20.00%

  汪卫强 42.0000 13.72%

  敬立成 45.0000 14.70%

  宗郁林 27.0000 8.82%

  文启贵 13.7755 4.50%

  冼成瑜 7.5000 2.45%

  魏晓亮 7.5000 2.45%

  创赛一号 6.1224 2.00%

  合计 306.1224 100.00%

  (五)2011年 4月,盛弘有限第二次股权转让和增资至 322.2341万元

  盛弘有限于 2011年 3月 28日召开股东会,决议通过汪卫强将其持有的盛弘有限部分股权分别转让给方兴、盛剑明,敬立成将其持有的盛弘有限部分股权分

  4-5-7

  别转让给盛剑明、宗郁林,其他股东放弃优先认股权。

  2011年 3月 30日,汪卫强与方兴、盛剑明签订股权转让的相关协议,将其

  持有的盛弘有限 32.3329 万元的出资额,占注册资本的比例为 10.56%,分别转让给方兴、盛剑明。

  2011年 3月 30日,敬立成与盛剑明、宗郁林签订股权转让的相关协议,将

  其持有的盛弘有限 0.9147万元的出资额,占注册资本的比例为 0.3%,分别转让给盛剑明、宗郁林。

  上述股权转让的具体情况如下:

  转让方 受让方

  转让/受让出资金额(万元)

  转让/受让出资比例股权转让价款(万元)汪卫强

  方兴 5.1413 1.68% 53.7266

  盛剑明 27.1916 8.88% 284.1522敬立成

  盛剑明 0.3615 0.12% 3.7777

  宗郁林 0.5532 0.18% 5.7809

  2011年 2月 25日,上海晶隆投资有限公司(以下简称“晶隆投资”)、曹敏

  与盛弘有限及方兴等全体股东共同签署了《增资协议》,就晶隆投资和曹敏增资入股事宜达成一致。

  2011年 3月 28日,盛弘有限召开股东会,决议吸收新股东曹敏投资现金 200

  万元人民币,占公司股份的 1%;决议吸收新股东晶隆投资投资现金 800 万元人民币,占公司股份的 4%。增资后注册资本由 306.1224 万元增加至 322.2341 万元,其余部分转为资本公积金。

  2011 年 4 月 7 日,深圳税博会计师事务所(特殊普通合伙)出具深税博验

  字[2011]41 号《验资报告》,验证截至 2011 年 4 月 1 日止,盛弘有限已收到晶

  隆投资以货币形式缴纳的出资 800万元,其中 12.8894万元计入注册资本,其余

  787.1106 万元计入资本公积;已收到曹敏以货币形式缴纳的出资 200 万元,其

  中 3.2223万元计入注册资本,其余 196.7777万元计入资本公积,增资后盛弘有

  限累计实收资本为 322.2341万元。

  2011年 4月 16日,盛弘有限就此次股权转让和增资事宜完成工商变更登记手续。

  4-5-8

  本次股权转让和增资完成后,盛弘有限的股权结构如下:

  股东名称 出资金额(万元) 出资比例

  方兴 101.1413 31.39%

  雷海军 61.2245 19.00%

  敬立成 44.0853 13.68%

  宗郁林 27.5532 8.55%

  盛剑明 27.5532 8.55%

  文启贵 13.7755 4.28%

  晶隆投资 12.8894 4.00%

  汪卫强 9.6670 3.00%

  冼成瑜 7.5000 2.33%

  魏晓亮 7.5000 2.33%

  创赛一号 6.1224 1.90%

  曹敏 3.2223 1.00%

  合计 322.2341 100.00%本次增资,公司、方兴等各股东与晶隆投资及曹敏共同签署《增资协议之补充协议》,该补充协议含有补偿条款,主要内容包括若公司 2011年净利润(扣除非经常性损益)低于人民币 2,000万元,本次增资前的全体股东需对投资人进行股份补偿。

  由于盛弘有限 2011 年净利润未满足规定的条件,故触发上述补偿条款。经协商,向晶隆投资及曹敏补偿的方式为:2013年 10月,参与公司增资的三名股东惠州伯乐财富、中屹鼎晨、绍兴时代伯乐分别向晶隆投资、曹敏支付应补偿股份对应的款项及利息,合计 449.53 万元。根据晶隆投资、曹敏于 2013 年 10 月出具的声明,上述补偿条款已履行完毕。

  2015年 12月,公司、方兴等各股东与晶隆投资及曹敏签署《增资协议之补充协议(二)》,各方达成一致意见:1、自本补充协议签署之日起,终止《增资协议》、《增资协议之补充协议》;2、《增资协议》及《增资协议之补充协议》终止后,其项下尚未履行的条款不再继续履行,其项下已经实际履行的行为仍然有效,无需恢复原状;3、各方一致确认,各方之间不存在任何因《增资协议》、《增资协议之补充协议》的签署、履行及解除而产生的争议、分歧、债务或赔偿事项等。

  4-5-9

  (六)2011年 4月,盛弘有限增资至 1,300万元

  2011 年 4 月 26 日,盛弘有限召开股东会,决议将资本公积 977.7659 万元

  转增注册资本,同比例增加原股东出资,转增资本后公司注册资本为 1,300万元。

  本次资本公积转增业经深圳税博会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具深税博验字[2011]45号《验资报告》。

  2011年 4月 29日,盛弘有限就此次增资事宜完成工商变更登记手续。

  本次增资完成后,盛弘有限的股权结构为:

  股东名称 出资金额(万元) 出资比例

  方兴 408.0375 31.39%

  雷海军 247.0000 19.00%

  敬立成 177.8543 13.68%

  宗郁林 111.1591 8.55%

  盛剑明 111.1591 8.55%

  文启贵 55.5750 4.28%

  晶隆投资 52.0000 4.00%

  汪卫强 39.0000 3.00%

  冼成瑜 30.2575 2.33%

  魏晓亮 30.2575 2.33%

  创赛一号 24.7000 1.90%

  曹敏 13.0000 1.00%

  合计 1,300.0000 100.00%

  (七)2013年 5月,盛弘有限第三次股权转让

  2013 年 4 月 8 日,盛弘有限召开股东会,决议通过敬立成将其持有的盛弘

  有限部分股权分别转让给方兴、史建军、盛剑明,宗郁林、魏晓亮、冼成瑜将其各自持有的盛弘有限部分股权转让给盛剑明,雷海军将其持有的盛弘有限全部股权转让给肖学礼,其他股东放弃优先认股权。

  2013年 4月 27日,敬立成与方兴、史建军、盛剑明签订股权转让的相关协议,将其持有的盛弘有限 106.7118万元的出资额,占注册资本的比例为 8.21%,分别转让给方兴、史建军、盛剑明。

  2013年 4月 27日,宗郁林、魏晓亮、冼成瑜与盛剑明签订股权转让的相关

  4-5-10协议,将其各自持有的盛弘有限部分股权,共计 93.5506万元的出资额,占注册资本的比例为 7.20%,转让给盛剑明。

  2013年 4月 27日,雷海军与肖学礼签订股权转让的相关协议,将其持有的

  盛弘有限 247万元的出资额,占注册资本的比例为 19%,转让给肖学礼。

  上述股权转让的具体情况如下:

  转让方 受让方

  转让/受让出资金额(万元)

  转让/受让出资比例股权转让价款(万元)敬立成

  方兴 21.7035 1.67% 133.560

  史建军 65.0000 5.00% 400.000

  盛剑明 20.0083 1.54% 123.128

  宗郁林 盛剑明 66.6952 5.13% 410.432

  魏晓亮 盛剑明 13.4277 1.03% 82.632

  冼成瑜 盛剑明 13.4277 1.03% 82.632

  雷海军 肖学礼 247.0000 19.00% 1,520.000

  2013年 5月 13日,盛弘有限就此次股权转让事宜完成工商变更登记手续。

  本次股权转让完成后,盛弘有限的股权结构为:

  股东名称 出资金额(万元) 出资比例

  方兴 429.7410 33.06%

  肖学礼 247.0000 19.00%

  盛剑明 224.7180 17.29%

  敬立成 71.1425 5.47%

  史建军 65.0000 5.00%

  文启贵 55.5750 4.28%

  晶隆投资 52.0000 4.00%

  宗郁林 44.4639 3.42%

  汪卫强 39.0000 3.00%

  创赛一号 24.7000 1.90%

  冼成瑜 16.8298 1.29%

  魏晓亮 16.8298 1.29%

  曹敏 13.0000 1.00%

  合计 1,300.0000 100.00%

  (八)2013年 10月,盛弘有限增资至 1,361.1896万元

  2013年 10月 9日,盛弘有限召开股东会,决定:吸收新股东惠州伯乐财富

  科技创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“惠州伯乐财富”)投资现金

  4-5-11

  177.7760 万元人民币,其中 30.2484 万元作为公司注册资本,其余计入资本公积;吸收新股东绍兴时代伯乐股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“绍兴时代伯乐”)投资现金 88.888万元人民币,其中 15.1242万元作为公司注册资本,其余计入资本公积;吸收新股东上海中屹鼎晨投资中心(有限合伙)(以下简称“中屹鼎晨”)投资现金 92.96 万元人民币,其中 15.8170 万元作为公司注册资本,其余计入资本公积。增资后公司注册资本由 1,300 万元变更为 1,361.1896万元。

  2013 年 10 月 20 日,深圳税博会计师事务所(特殊普通合伙)出具深税博

  验字[2013]48 号《验资报告》,验证截至 2013 年 10 月 15 日止,盛弘有限已收

  到新股东绍兴时代伯乐、惠州伯乐财富和中屹鼎晨合计缴纳出资 359.624万元,

  其中 61.1896万元计入注册资本。

  2013年 10月 30日,盛弘有限就此次增资事宜完成工商变更登记手续。

  本次增资完成后,盛弘有限的股权结构为:

  股东名称 出资金额(万元) 出资比例

  方兴 429.7410 31.57%

  肖学礼 247.0000 18.15%

  盛剑明 224.7180 16.51%

  敬立成 71.1425 5.23%

  史建军 65.0000 4.78%

  文启贵 55.5750 4.08%

  晶隆投资 52.0000 3.82%

  宗郁林 44.4639 3.27%

  汪卫强 39.0000 2.87%

  惠州伯乐财富 30.2484 2.22%

  创赛一号 24.7000 1.81%

  中屹鼎晨 15.8170 1.16%

  冼成瑜 16.8298 1.24%

  魏晓亮 16.8298 1.24%

  绍兴时代伯乐 15.1242 1.11%

  曹敏 13.0000 0.96%

  合计 1,361.1896 100.00%本次增资,盛弘有限、方兴、肖学礼、盛剑明与惠州伯乐财富、中屹鼎晨、绍兴时代伯乐共同签署《增资协议之补充协议》,该补充协议含有业绩承诺条款、

  4-5-12

  回购条款等对赌条款,主要内容包括若公司 2012年度及 2013年度实现的净利润合计低于特定金额或者若公司因各种原因在 2016 年 12 月 31 日未能实现上市,惠州伯乐财富、中屹鼎晨、绍兴时代伯乐有权要求方兴、肖学礼、盛剑明回购其持有公司的全部股权,退还其本次增资全部投资款及代付款(即支付给晶隆投资及曹敏的款项)。

  2015年 12月,公司、方兴等各股东与惠州伯乐财富、中屹鼎晨、绍兴时代

  伯乐已签署《增资协议之补充协议(二)》,各方达成一致意见:1、自本补充协议签署之日起,终止《增资协议》项下第五条、第八条、第九条及《增资协议之补充协议》项下的全部条款;2、《增资协议》项下第五条、第八条、第九条及《增资协议之补充协议》终止后,其项下尚未履行的条款不再继续履行,其项下已经实际履行完毕的行为仍然有效,无需恢复原状;3、各方一致确认,各方之间不存在任何因《增资协议》、《增资协议之补充协议》的签署、履行及解除而产生的争议、分歧、债务或赔偿事项等。

  (九)2014年 6月,盛弘有限增资至 5,500万元

  2014 年 6 月 18 日,盛弘有限召开股东会,决议由截止到 2013 年 12 月 31日止的公司未分配利润转增公司注册资本,公司注册资本由 1,361.1896 万元增加为 5,500万元。本次未分配利润转增业经深圳税博会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具深税博验字[2014]25号《验资报告》。

  2014年 6月 18日,盛弘有限就此次增资事宜完成工商变更登记手续。

  本次增资完成后,盛弘有限的股权结构为:

  股东名称 出资金额(万元) 出资比例

  方兴 1,736.4050 31.57%

  肖学礼 998.0245 18.15%

  盛剑明 907.9895 16.51%

  敬立成 287.4575 5.23%

  史建军 262.6360 4.78%

  文启贵 224.5540 4.08%

  晶隆投资 210.1110 3.82%

  宗郁林 179.6630 3.27%

  汪卫强 157.5805 2.87%

  4-5-13

  惠州伯乐财富 122.2210 2.22%

  创赛一号 99.8030 1.81%

  冼成瑜 68.0020 1.24%

  魏晓亮 68.0020 1.24%

  中屹鼎晨 63.9100 1.16%

  绍兴时代伯乐 61.1105 1.11%

  曹敏 52.5305 0.96%

  合计 5,500.0000 100.00%

  (十)2015年 4月,盛弘有限第四次股权转让

  2014年 12月 4日,盛弘有限股东会作出决议,同意股东创赛一号将其所持有的盛弘有限全部股权转让给尹明妹。

  2014年 12月 4日,创赛一号与尹明妹签订股权转让的相关协议,将其持有

  的盛弘有限 99.803万元的出资额,占注册资本的比例为 1.81%,以 402.8412万元的价格转让给尹明妹。

  2015年 4月 29日,盛弘有限就此次股权转让事宜完成工商变更登记手续。

  本次股权转让完成后,盛弘有限的股权结构如下:

  股东名称 出资金额(万元) 出资比例

  方兴 1,736.4050 31.57%

  肖学礼 998.0245 18.15%

  盛剑明 907.9895 16.51%

  敬立成 287.4575 5.23%

  史建军 262.6360 4.78%

  文启贵 224.5540 4.08%

  晶隆投资 210.1110 3.82%

  宗郁林 179.6630 3.27%

  汪卫强 157.5805 2.87%

  惠州伯乐财富 122.2210 2.22%

  尹明妹 99.8030 1.81%

  冼成瑜 68.0020 1.24%

  魏晓亮 68.0020 1.24%

  中屹鼎晨 63.9100 1.16%

  苏州时代伯乐 61.1105 1.11%

  曹敏 52.5305 0.96%

  合计 5,500.0000 100.00%

  注:绍兴时代伯乐股权投资合伙企业(有限合伙)2014年 6月 19日更名为苏州时代伯

  4-5-14

  乐创业投资合伙企业(有限合伙),以下简称“苏州时代伯乐”。

  (十一)2015年 8月,整体变更设立股份有限公司

  2015 年 6 月 12 日,盛弘有限召开股东会,审议通过盛弘有限以 2015 年 4

  月 30 日为基准日的经审计后的净资产人民币 94,631,365.84 元折成总股本

  5,500 万股,余额 39,631,365.84 元计入资本公积金。当日,盛弘有限原 16 名

  股东共同签订了《发起人协议》。

  2015年 6月 29日,盛弘电气召开创立大会暨第一次股东大会,审议通过成

  立深圳市盛弘电气股份有限公司等事宜,并签署《公司章程》。

  2015 年 7 月 1 日,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司设立的出资

  情况进行了审验,并出具了瑞华验字[2015]48090225号《验资报告》。

  2015 年 8 月 5 日,公司经深圳市市场监督管理局核准变更登记为深圳市盛

  弘电气股份有限公司,取得《营业执照》,注册号为 440301102899049,注册资

  本为 5,500万元。

  深圳市盛弘电气股份有限公司设立时的股权结构如下:

  发起人 持股数量(万股) 持股比例

  方兴 1,736.4050 31.57%

  肖学礼 998.0245 18.15%

  盛剑明 907.9895 16.51%

  敬立成 287.4575 5.23%

  史建军 262.6360 4.78%

  文启贵 224.5540 4.08%

  晶隆投资 210.1110 3.82%

  宗郁林 179.6630 3.27%

  汪卫强 157.5805 2.87%

  惠州伯乐财富 122.2210 2.22%

  尹明妹 99.8030 1.81%

  冼成瑜 68.0020 1.24%

  魏晓亮 68.0020 1.24%

  中屹鼎晨 63.9100 1.16%

  苏州时代伯乐 61.1105 1.11%

  曹敏 52.5305 0.96%

  合计 5,500.0000 100.00%

  4-5-15

  (十二)2015年 8月,盛弘电气增资至 6,184.2354 万元

  2015年 8月 20日,盛弘电气及方兴等全体股东与盛欣创业、千百盈创业和

  盛剑明签署了《增资协议书》,公司注册资本由 5,500 万元增加至 6,184.2354万元,新增注册资本 684.2354 万元由新股东盛欣创业、千百盈创业分别认缴

  317.6190万元、317.6190万元,原股东盛剑明认缴 48.9974万元。

  2015年 8月 21日,盛弘电气召开股东大会,同意盛欣创业、千百盈创业和盛剑明入股。

  2015年 8月 21日,盛弘电气就此次增资事宜完成工商变更登记手续。

  2015 年 12 月 8 日,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具瑞华验字

  [2015]48420004号《验资报告》,验证截至 2015年 8月 31日止,盛弘电气已收

  到盛欣创业、千百盈创业、盛剑明以货币形式缴纳的出资 1,177.2751 万元,其

  中 684.2354万元计入注册资本,其余 493.0397万元计入资本公积。

  本次增资完成后,盛弘电气的股权结构为:

  股东名称 持股数量(万股) 持股比例

  方兴 1,736.4050 28.08%

  肖学礼 998.0245 16.14%

  盛剑明 956.9869 15.47%

  盛欣创业 317.6190 5.14%

  千百盈创业 317.6190 5.14%

  敬立成 287.4575 4.65%

  史建军 262.6360 4.25%

  文启贵 224.5540 3.63%

  晶隆投资 210.1110 3.40%

  宗郁林 179.6630 2.91%

  汪卫强 157.5805 2.55%

  惠州伯乐财富 122.2210 1.98%

  尹明妹 99.8030 1.61%

  魏晓亮 68.0020 1.10%

  冼成瑜 68.0020 1.10%

  中屹鼎晨 63.9100 1.03%

  苏州时代伯乐 61.1105 0.99%

  曹敏 52.5305 0.85%

  合计 6,184.2354 100.00%

  4-5-16

  (十三)2015年 9月,盛弘电气增资至 6,842.3553 万元

  2015年 9月 14日,盛弘电气及方兴等全体股东与肖舟签署了《增资协议》,公司注册资本由 6,184.2354 万元增加至 6,842.3553 万元,新增注册资本

  658.1199万元由新股东肖舟认缴。

  2015年 9月 14日,盛弘电气召开股东大会,同意肖舟入股。

  2015年 9月 15日,盛弘电气就此次增资事宜完成工商变更登记手续。

  2015 年 12 月 9 日,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具瑞华验字

  [2015]48420005号《验资报告》,验证截至 2015年 9月 23日止,盛弘电气已收

  到肖舟以货币形式缴纳的出资 3,289.4688万元,其中 658.1199万元计入注册资本,其余 2,631.3489万元计入资本公积。

  本次增资完成后,盛弘电气的股权结构为:

  股东名称 持股数量(万股) 持股比例

  方兴 1,736.4050 25.38%

  肖学礼 998.0245 14.59%

  盛剑明 956.9869 13.99%

  肖舟 658.1199 9.62%

  盛欣创业 317.6190 4.64%

  千百盈创业 317.6190 4.64%

  敬立成 287.4575 4.20%

  史建军 262.6360 3.84%

  文启贵 224.5540 3.28%

  晶隆投资 210.1110 3.07%

  宗郁林 179.6630 2.63%

  汪卫强 157.5805 2.30%

  惠州伯乐财富 122.2210 1.79%

  尹明妹 99.8030 1.46%

  魏晓亮 68.0020 0.99%

  冼成瑜 68.0020 0.99%

  中屹鼎晨 63.9100 0.93%

  苏州时代伯乐 61.1105 0.89%

  曹敏 52.5305 0.77%

  合计 6,842.3553 100.00%本次增资,公司及方兴、肖学礼、盛剑明与肖舟、尹明妹(肖舟与尹明妹系

  4-5-17夫妻关系)共同签署《合作协议》,该合作协议含有回购条款等对赌条款,主要内容包括若自本次增资股权完成登记之日起 36 个月内,公司未能取得首次公开发行股票并上市的核准文件,且公司未能取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司核准公司股票在该系统挂牌并公开转让的批文,肖舟、尹明妹有权要求方兴、肖学礼、盛剑明回购其持有的公司全部或部分股权。

  2015年 12月,公司及方兴、肖学礼、盛剑明与肖舟、尹明妹共同签署《合作协议之补充协议》,各方达成一致意见:1、自本补充协议签署之日起,终止《合作协议》;2、《合作协议》终止后,其项下尚未履行的条款不再继续履行,其项下已经实际履行的行为仍然有效,无需恢复原状;3、各方一致确认,各方之间不存在任何因《合作协议》的签署、履行及解除而产生的争议、分歧、债务或赔偿事项等。

  自上述增资后至今,发行人股本情况未发生任何变更。

  (十四)2015年 12月,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对盛弘有限 2013 年 10 月和 2014 年 6 月的增资进行验资复核

  盛弘有限 2013 年 10 月和 2014 年 6 月的增资事项未经具有证券、期货相关业务许可证的会计师事务所验资。

  2016 年 1 月 29 日,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了瑞华核字[2015]48420002号《验资复核报告》,该报告认为:深圳税博会计师事务所(特殊普通合伙)于 2013 年 10 月 20 日、2014 年 6 月 16 日分别出具的深税博验字

  [2013]48 号、深税博验字[2014]25 号关于盛弘电气公司变更登记注册资本实收情况的验资报告,在所有重大方面不存在不符合《中国注册会计师审计准则第

  1602号——验资》的要求的情况。

  4-5-18(此页无正文,为《深圳市盛弘电气股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明》盖章页)深圳市盛弘电气股份有限公司

  年 月 日

  4-5-19深圳市盛弘电气股份有限公司

  全体董事、监事及高级管理人员对公司股本演变情况的确认意见本公司全体董事、监事及高级管理人员对《深圳市盛弘电气股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明》进行了审阅,确认该说明所陈述的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。

  4-5-20(此页无正文,为《深圳市盛弘电气股份有限公司全体董事、监事及高级管理人员对公司股本演变情况的确认意见》之签章页)

  全体董事签名:

  方 兴 肖学礼 盛剑明

  杨 柳 陈喜年 张 健姜省路

  全体监事签名:

  白 昊 冼成瑜 魏晓亮

  全体高级管理人员签名:

  方 兴 肖学礼 盛剑明

  史建军 杨 柳 舒斯雄深圳市盛弘电气股份有限公司

  年 月 日
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